海南自贸港又一重磅金融政策宣布!

日前,为进一步贯彻落实《海南自由贸易港扶植总体方案》中关于投资自由化便利化的安排要求,海南省金融监督管理局、国家外汇管理局海南省份局、海南省市场监督管理局、中国证券监督管理委员会海南监管局联合印发《海南省开展合格境内有限合伙人(QDLP)境外投资试点工作暂行办法》(以下简称《QDLP暂行办法》),办法规定了QDLP的界说、适用对象和申请流程。

2020年10月,海南省处所金融监督管理局、海南省市场监督管理局、中国人民银行海心核心收行、中国证券监督管理委员会海南监管局已结合印发《海南省对于开展合格境外有限合伙人(QFLP)境内股权投资暂行办法》,本次《QDLP暂行办法》的印发,象征着合格境外有限合伙人及合格境内有限合伙人两项重要金融政策均已在海南正式落地实施!

甚么是QDLP(合格境内有限合伙人)?

合格境内有限合伙人(Qualified Domestic Limited Partner,简称“QDLP”)是指在通过资格审批并获取额度后的试点基金管理企业可向境内合格投资者募集资金,设立试点基金投资于境外一级、二级市场。

《QDLP暂行办法》草拟配景是什么?

严厉降练习远仄总布告“4·13”主要发言精力,牢牢缭绕《海北自在商业港扶植整体计划》发作目的,以投资自由化方便化为本则,为境内投资者禁止海内投资及跨境财产管理开拓新通讲,进一步激烈市场主体活气。

《QDLP暂行办法》实用工具有哪些?

QDLP企业分为试点基金管理企业和试点基金,契合前提的新设基金管理企业和存绝基金管理企业都可请求试点资历。

《QDLP暂行办法》主要式样及明点特点有哪些?

《QDLP暂行办法》共十一章五十四条,主要内容包括相关界说解释、试点相关单位职责、试点相关市场主体的准入条件和业务范围、试点基金管理企业的设立和试点额度申请的法式、托管人准入条件和业务职责、企业购汇及对外投资流程、行政管理人的准入条件和业务职责、企业额度管理、信息披露要求、监督管理要求、解释权回属和实施日期等。主要亮点包括:

一是“门槛低”:《QDLP暂行办法》中要求试点基金管理企业的注册资本不低于人民币500万元或等值外币,试点基金管理企业的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关联实体最近1年内未受所在地监管机构的重大处罚,门坎较低。

二是“投向广”:《QDLP暂行办法》中规定试点基金境外投资范围包括:境外非上市企业的股权和债券、境外上市企业非公开刊行和交易的股票和债券、境外证券市场(包括境外证券市场交易的金融工具等)、境外股权投资基金和证券投资基金、境外大宗商品和金融衍生品等,投资范围较广

三是“无限度”:《QDLP久止办法》明白提出,正在已跨越海南省QDLP总数量的条件下,单家试点基金管理企业的额度申请和单个项目标投资额度无穷造,试点相关单元将依据名目现实须要断定批复的试点额度。

四是“更灵巧”:《QDLP暂行办法》明确规定,QDLP试点企业对外投资额度实施余额管理,且试点基金管理企业可发起建立多只试点基金,可在其设立的各基金之间机动调解单只试点基金对外投资额度,各单只试点基金对外投资额度之和不得跨越经试点相关单位同意的试点基金管理企业对外投资额度。

若何申请QDLP试点资格和额度?

拟申请QDLP试点资格和额度,需要按照《QDLP暂行办法》要求,将相关材料递交至省金融监管局,省金融监管局将组织外汇管理、市场监管、证券监管等单位共同考核递交的材料,并向经过联审的申请人出具赞成开展试点、赐与试点额度的书面意见。

 全   文   如  下

海南省开展合格境内有限合伙人(QDLP)

境外投资试点工做暂行办法

第一章  总  则

第一条  为踊跃推进海南自由贸易港建立,增进金融业对外开放,规范开展合格境内有限合伙人境外投资试点工作,根据相关法律、法规,制定本暂行办法。

第二条  本办法所称的开格境内有限合伙人,是指吻合本办法第四章规定的条件,以自有资金认购本办法规定的试点基金的境内做作人、机构投资者或本办法规定的其他投资者。

本办法所称的试点基金管理企业是指经试点相关单位共同认定、注册在海南省并实际经营的,以发起设立试点基金并受托管理其境外投资业务为主要经营业务的企业,且符合本办法第二章规定。

本办法所称的试点基金是指由试点基金管理企业依法在海南省发起、以合格境内有限合伙人介入投资设立的、以基金财富按照本办法规定进行境外投资,且相符本办法第三章规定的基金。

第三条  试点基金治理企业发动设破试点基金,应用试面基金的基金产业对付中投资,答合乎相干司法、律例跟本措施的划定,保护投资者的正当权利。

第四条  本试点工作在省当局曲接引导下,省金融监管部门牵头,相关单位根据职责共同参与。试点相关单位包括但不限于省金融监管部门、外汇管理部门、省市场监管部门、证券监管部门等。省金融监管部门承担试点工作平常事务,负责试点申请资料及其他相关文件的受理,组织试点相关单位审核申请材料,为企业批复试点资格并授与试点额度;外汇管理部门负责本办法所涉跨境资金管理事宜;省市场监管部门负责试点基金管理企业及试点基金的登记注册工作;证券监管部门负责对试点基金管理企业和试点基金的登记备案工作进行领导,并对通过中国证券投资基金业协会登记备案的试点基金管理企业和试点基金业务活动进行监督管理;省发改部门和省商务部门负责对试点基金的投资目的与投资地区是否为敏感类进行指点;其他相关单位根据实际需要合营做好相关工作。

第五条  试点工作在国家有关部门指导下开展,首批试点企业名单由省政府牵头认定,后续的试点企业名单由省金融监管部门组织外汇管理部门、省市场监管部门和证券监管部门通过集会认定。

第六条  省金融监管部门应会同试点相关单位独特制订和落真各项政策办法,推动试点任务,协调停决试点过程当中的相关题目。

第二章  试点基金管理企业

第七条  本方法规定的试点基金管理企业包含内资试点基金管理企业和外商投资试点基金管理企业。外商投资试点基金管理企业,是指按照本办律例定由境外天然人或机构等参加投资设立的试点基金管理企业。

第八条  试点基金管理企业可处置如下业务:

(一)收起设立试点基金;

(二)受托管理试点基金的投资业务并提供相关效劳;

(三)依法开展投资征询业务。

第九条  试点基金管理企业能够采取公司制、合伙制等构造情势。

第十条  试点基金管理企业应符合下列条件:

(一)试点基金管理企业的注册资本应不低于人民币500万元或等值外币,出资方法仅限于货泉,出资应按照公司章程/合伙协议的约定或在取得试点资格之日起2年内(以孰早者为准)全体缴足;

(二)具备至多1名5年以上以及2名3年以上境外投资管理教训和相关专业天资的主要投资管理职员;主要投资管理人员在比来5年内无违规记录或尚在处置的经济胶葛诉讼案件;

(三)试点基金管理企业的控股股东、实际节制人或执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关系实体应具备下列条件:经地点地监管机构批准从事投资管理业务或资产管理业务,具备地点天监管机构发表的允许证件的金融企业,或存在优越投资事迹且管理基金范围不低于1亿元人民币(或等值外币)的基金管理企业;

(四)试点基金管理企业的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关联实体知足净资产应不低于1000万元人民币或等值外币,资产品质杰出,在境内外资产管理行业从业3年以上,且具备规范的内部管理构造和健全的内部控制制度,最近1年未受所在地监管机构的重大处罚,无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;

(五)存续经营的境内试点基金管理企业,应已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,且已在中国证券投资基金业协会完成最少一只私募基金的备案;

(六)按谨慎性原则要求的其他条件。

第三章  试点基金

第十一条  试点基金可以采用公司型、合伙型或契约型等形式。

第十二条  试点基金应满意下列条件:

(一)认缴出资金额/初初募集规模应不低于人民币3000万元(或等值外币),出资方式仅限于货币形式;

(二)试点基金的投资者应符合本办法第四章规定,且投资者人数符合法律法规相关规定。

第十三条  试点基金境外投资应按境外投资相关法令、法规及标准性文件的规定操持,如需实行境外投资存案或批准脚续的,应按拍照关功令法规的规定解决。试点基金可以基金财富发展以下投资营业:

(一)境外非上市企业的股权和债券;

(二)境外上市企业非公开辟行和交易的股票和债券;

(三)境外证券市场(包括境外证券市场买卖的金融对象等);

(四)境外股权投资基金和证券投资基金;

(五)境外大批商品、金融衍死品;

(六)经国家有关部门批准的其他范畴。

第四章  合格境内有限合伙人适当性管理

第十四条  试点基金的合格境内有限合伙人是指具备相应风险辨认能力微风险承当能力,投资于单只试点基金的金额不低于100万元人民币或等值外币的境内自然人、机构投资者或本办法规定的其他投资者,且符合以下尺度:

(一)净资产不低于1000万元人民币的法人单位;

(二)金融资产不低于300 万元或最近三年小我年均收入不低于50 万元的团体。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理方案、银行理产业品、信赖规划、保险产品、期货权益等。

第十五条  下列投资者可视为合格境内有限合伙人:

(一)社会保证基金、企业年金等养老基金,慈悲基金等社会公益基金;

(二)依法备案的资产管理产物;

(三)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;

(四)中国证券监视管理委员会规定的其他投资者。

以合伙企业、左券等形式,经由过程会集投资者资金间接或许直接投资于试点基金的,试点基金管理企业应当穿透核对最末投资者能否为合格境内有限合伙人,并归并计算投资者人数。然而,符合本条第(一)(二)(四)项规定的投资者投资试点基金的,不再脱透核查终极投资者是不是为合格境内有限合伙人和兼并计算投资者人数。合格境内有限合伙人应当确保投资资金去源合法,不得不法聚集别人资金投资试点基金。

第十六条  试点基金管理企业应当亲爱履行合格境内有限合伙人适当性管理职责,懂得客户的身份、财产与收入状态、投资经验、风险偏偏好、投资目标等相关信息,有针对性地进行风险掀示、客户培训、投资者教导等工作,领导客户在充足了解境外投资市场特征的基本上参与境外投资。

试点基金管理企业应该树立健齐合格境内有限合伙人适当性管理的详细业务轨制和草拟指引,并经由过程多种形式和渠道背宾户告诉恰当性管理的详细要求,做好说明和宣扬工作。

试点基金管理企业应当妥善保管客户适当性管理的全部记录,并依法对客户信息承包管稀义务;应当指定专人受理客户投诉,妥当处理与客户的抵触与胶葛,当真记录有关情况,并将客户赞扬及处理情况向省金融监管部门报告。

第十七条  试点基金管理企业和试点基金不得向合格境内有限合伙人承诺保本保收益。合格境内有限合伙人应签署风险揭露书。试点基金管理企业和试点基金应当向合格投资者募集,合格投资者乏计不得超过法定人数;不得向合格投资者除外的单位和小我募集资金,不得向不特定对象宣传推介。

第五章  设立流程

第十八条  省金融监管部门收取首批试点基金管理企业及试点基金的全部申请材料,组织外汇管理、省市场监管、证券监管、发改和商务等部门共同审核,对其专业程度、私募投资经历、海外投资策略和拟投资项目的实际需要等进行总是评价,提出首批试点企业名单及初次试点额度提议。省金融监管部门将首批试点企业名单及初次试点额度倡议报省当局同意后,向申请人出具同意开展首批试点、给予试点额度的书面意见。

非尾批试点基金管理企业或非初次试点额度的申请,省金融监管部门收取全部申请材料,组织外汇管理、省市场监管、证券监管、发改和商务等部门共同审核,根据其专业水平、私募投资经验、海外投资差别和拟投资项目的实际需要等决议是可给予试点资格和额度,由省金融监管部门向申请人出具同意开展试点、给予试点额度的书面意见。

第十九条  申请成为试点基金管理企业,申请人应提交下列材料:

(一)试点申请书(模板见附件1);

(发布)受权委托书(如需);

(三)存续警告的试点基金管理企业或其控股股东、实践把持人或执行事务合伙人停业执照/挂号注册证明或其他身份证明文件;

(四)公司章程/合伙协议或草案;

(五)内部控制制度,包括管帐制度、内部审计制度、风险控制制度、信息公然制度等;

(六)存续经营的境内基金管理企业,应提交在中国证券投资基金业协会公募基金管理人登记记录以及其管理基金在中国证券投资基金业协会的备案记录;

(七)申请人最近1年未受所在地监管机构的重大处罚且无重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的启诺函;

(八)法定代表人或执行事务合伙人(委派代表)及高等管理人员的人员情况表、简历、专业资质文凭以及从业证明;

(九)试点基金管理企业或其控股股东、实际控制人、执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关联实体须提供上一年度审计报告以及境内外资产管理从业布景介绍,以及金融许可文件、既往投资业绩、基金管理规模的证明材料;

(十)拟设立试点基金的项目筹划及总规模;

(十一)省金融监管部门和其他试点相关单位按照谨慎性原则要求的其他文件。

第二十条  申请成为试点基金,申请人应提交如下材料:

(一)计划说明书/募集说明书/推介材料;

(二)试点基金的公司章程/合伙协议/基金合同或草案;

(三)拟申请试点基金的委托管理协议或草案(如有);

(四)合格境内有限合伙工资机构投资者的,须提交该机构上一年度审计报告;合格境内有限合伙报酬自然人投资者的,须提供近3年支出证明、金融资产证明资料或金融净资产许诺函,确保符合本办法的要求;所有合格境内有限合伙人的投资明细、出资凭证(如有)和风险提醒书;

(五)试点基金如委托行政管理人担任基金的后盾行政管理,须提交行政管理人的营业执照、业务资质证明,最近3年未受到监管机构重大处罚且无重大事项正在接受调查的承诺函,以及基金与行政管理人签署的动向性文件,行政管理人熟悉境外基金行政管理业务的专职人员情况表、简历,外部考核监控制度和风险掌握制度;

(六)认缴承诺书;

(七)省金融监管部门和其他试点相闭单元依照谨慎性准则要供的其他文明。

第二十一条  试点基金管理企业及试点基金的申请资料须提供正本1份、正本6份,申请资料副本须加盖公章。有关试点基金行政管理人(如有)的证明资料,须同时加盖公章。

第二十二条  试点基金管理企业和试点基金获得获准试点书面意见后,应凭获准试点书面意见到省市场监管部门办理挂号注册,并尽快到中国证券投资基金业协会办理注销备案手续。

第二十三条  新设试点基金管理企业及试点基金应在注册设立后30个自然日外向省金融监管部门报送试点基金管理企业及试点基金的业务执照、公司章程/合伙协议、委托管理协议、托管协议、境内托管人与境外资产托管人签订的代办协议(若有),并抄送外汇管理部门和证券监管部门。本钱金纳足后30个天然日内供给现实缴付注册资本金凭据。

第二十四条  试点基金管理企业应按照国度司法法规及规范性文件的要求开展资金召募运动,在试点相关单位批准的额度范畴内涵境内托管人处办理资金相关业务,可以按照公司章程/合伙协议/基金合同的商定进行利润调配或算帐,投资收益和资本更改收进应按有关跨境资金管理规定实时汇回境内。

第六章  购付汇及对外投资流程

第二十五条  试点基金管理企业应委托一家在海南省设有分支机构的贸易银行或拥有基金托管资质并符合必定条件的金融机构作为试点基金的境内托管人。境内托管银行应符合下列条件:

(一)有外汇指定银行资格、证券投资基金托管资格和经营人民币业务资格;

(二)总部法人比来1个管帐年度末实支本钱没有少于30亿元人民币或等值外币;

(三)有足够生悉境表里托管业务的专职人员;

(四)具有平安托管资产的条件;

(五)具备安全、下效的浑算才能;

(六)有完擅的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(七)最近3年内未遭到监管机构的重大处罚,无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;

(八)最近3年无重大违背外汇及跨境人民币业务管理规定的行为;

(九)试点相关单位要求的其他条件。

第二十六条  试点基金的境内托管人应履行的职责包括但不限于:

(一)须根据募散资金情况,为试点基金开设响应公用账户,对试点基金托管户内资金进行安全托管;

(二)打点试点基金的有关跨境进出、结卖汇营业,宽格遵照外洋出入申报、银行结售汇统计等外汇管理要求,报收结售汇统计报表并完全保存取申报有关的纸度票据备查;

(三)境内托管人在业务机制和历程上保证自有资金及托管的其他资产与试点基金的资产完全隔离;

(四)按照境表里有关法律法规、托管协议的约定办理试点基金资产的清算、交割事宜;

(五)依法监督试点基金管理企业的投资运作,确保基金按照有关法律法规、投资管理协议约定的投资目标和制约进行管理;如发明投资指令或资金汇出汇入违法、违规,应及时向外汇管理部门报告请示,并抄送省金融监管部门、省市场监管部门和证券监管部门;

(六)保存及格境内无限合股人的跨境本钱汇出、汇进、兑换、资金来往、拜托及成交记载等相关材料,保留的时光应很多于20年;

(七)试点相关单位根据审慎监管原则规定的其他职责。

第二十七条  试点基金管理企业在取得试点资格以及对外投资额度后,应持获准试点书面意见到外汇管理部门办理外汇登记。试点基金管理企业办理外汇登记应提交如下材料:

(一)申请书(包括当心不限于试点基金管理企业基础情况、拟发起试点基金情况、投资打算等);

(二)省金融监管部门出具的批准开展试点、赐与试点额度的书里看法;

(三)营业执照(如有);

(四)中国证券投资基金业协会的登记或备案情况(如有);

(五)如投资行动需履行境外投资备案或核准手续的,提交境外投资主管部门出具的项目核准文件或备案告诉书等相关书面意见。

第二十八条  试点基金管理企业可凭开展业务相关证明文件开立业务托管资金专用账户。试点基金管理企业开设的涉及试点业务的账户均应归入托管,并应授权境内托管人对托管资金专用账户进行托管经营与监督。境内托管人作为自力第三方及时监控资金使用情况。试点基金管理企业开立托管资金专用账户,应提庞杂盖相关主体公章的如下材料并提交原件以供核查:

(一)试点相关单位出具的同意开展试点、给予试点额度的书面意见;

(二)试点基金管理企业及试点基金营业执照;

(三)法定代表人或履行事件合伙人(委派代表)的身份证实文件;

(四)办理实现外汇登记的证明资料;

(五)境内托管人要求的其他文件。

第二十九条 托管资金专用账户的收入范围包括:从境内投资者募集的外汇(含人民币购汇资金)及人民币资金;对外投资赎回款和清算、转股、减资款;利润、分成、本钱以及其他时常项下收入;国家外汇管理局容许的其他收入。托管资金专用账户的支出范围包括:划至境外进行规定范围内投资;结汇或直接划至境内有限合伙人账户(或募集结算资金专用账户);付出相关税费;国家外汇管理局许可的其他收入。

第三十条  试点基金管理企业募集境内合格有限合伙人资金,可在购汇后或直接以人民币形式通过托管资金专用账户进行境外投资。

第三十一条  试点基金管理企业发生删资、减资或股东/合伙人变更等重大事项时,须取得试点相关单位批准。试点基金管理企业对外投资额度发生调整时,在失掉试点相关单位书面意见后,应到外汇管理部门办理外汇变更登记手续。试点基金管理企业发起成立的所有试点基金清盘后,试点基金管理企业应到外汇管理部门申请办理刊出登记。

第三十二条  境内托管人应在办理资金汇出前审核试点基金的投资范围。如投资行为不需履行境外投资备案或核准手续的,按照试点相关单位出具的书面意见,在试点基金额度限额内,履行托管协议约定进行跨境资金汇划;如投资行为需履行境外投资备案或核准手续的,借应审核境外投资主管部门出具的项目核准文件或备案通知书等相关书面材料,按单笔项目投资规模进行跨境资金汇划。

第三十三条  境内托管人应增强内控管理,对保存的境外投资资金分账管理、自力核算,保证与托管人的自有资金及其他托管资金完整断绝。并应保障托管账户内资金保险,遵章监督试点基金管理企业的投资运作,执行试点基金管理企业的指令,实时管理清理、交割事件。境内托管人应按季度体例《海南省合格境内有限合伙人(QDLP)境外投资业务情况表》(模板睹附件2),并于每季度停止后10个工作日内报送外汇管理部门,并抄送省金融监管部门。

第三十四条  基金份额的申购、赎回价钱根据申购、赎回日基金份额净值减、加有关用度盘算,并由试点基金管理企业或行政管理人审核后出具。

第三十五条  试点基金收到的投资本金和收益,须获得试点基金管理企业或行政管理人审核肯定。已完成的投资收益和本金,应汇至境内托管人的专用账户。

第七章  行政管理

第三十六条  试点基金管理企业可自行管理或委托符合本条文定条件的境内企业作为行政事务管理人,负责试点基金的后台行政管理。被委托的行政事务管理人应具备下列条件:

(一)具有从事基金办事业务的相关天资;

(二)装备特地从事基金行政管理业务的部门或团队,并有充足熟习境外基金行政管理业务的专职人员;

(三)有完美的内部考核监控制度和风险控制制度;

(四)最近3年未遭到监管机构的重年夜处奖,无重年夜事项正在接收司法部门、监管机构的备案考察。

第三十七条  试点基金管理企业或行政事务管理人应履行的职责包括但不限于:

(一)按照试点基金的估值政策和流程计算基金的资产净值和投资收益情况,并按期向合格境内有限合伙人发布;

(二)维护试点基金的财政账簿和记载,并可提供完整的试点基金执行的生意业务记录;

(三)维护与试点基金投资、退出及买卖有关的支撑基金的资产净值计算的所有文件;

(四)提供与权益的刊行、转移和赎回有关的登记及过户代理办事并执行相关操作;

(五)依照有关反洗钱政策和法式,核实试点基金投资者的身份;

(六)及时向省金融监管部门、外汇管理部门、省市场监管部门和证券监管部门报送信息。

第八章  企业额度、投资管理

第三十八条  对外投资额度履行余额管理。试点基金管理企业发起的贪图试点基金本、外币对外投资净汇出(不露股息、税费、利潮等常常项目进出)之和不得超越应试点基金管理企业获批的投资额度。试点基金管理企业及试点基金对外投资跋及的资金汇出,应在试点额度内涵托管人处解决,并须遵守按需购汇、额度管理和危险提醒的原则。

第三十九条  试点基金管理企业可发起成立多只试点基金。除尚有规定外,试点基金管理企业可在其设立的各基金之间灵活调剂单只试点基金对外投资额度,各单只试点基金对外投资额度之和不得超过经试点相关单位批准的试点基金管理企业对外投资额度。

第四十条  单个试点基金管理企业的额度申请和单个投资项目额度无限制。如无特别起因,试点基金管理企业在获得试点资格和额度11个月内未使用额度的,省金融监管部门应告知对于一年内未使用额度的试点基金管理企业,省金融监管部门有权取消其试点资格并收回全部试点额度,如需开展业务,需要重新申请试点资格和试点额度。果迢遥续约或逃加投资招致基金获批额度缺乏的,试点基金管理企业应从新申请追加额度。

第四十一条  试点基金管理企业应按拍照关法律法规、本办法及相关协议的约定,运用所募集的资金投资于境外,不得应用本试点额度在中国境内进行投资。

第九章  信息披露

第四十二条  试点基金管理企业、境内托管人、行政事务管理人等信息披露责任人应按照相关法律法规、规范性文件和本办法规定,以及与合格境内有限合伙人的相关约定在基金募集、运作的全过程履行信息披露任务。

第四十三条  试点基金管理企业可以钱、美圆等重要币种计价并表露试点基金资产净值等相关疑息。波及币种之间转换的,应披露汇率数据起源,并坚持分歧性和连续性。如呈现改变,应同步予以披露并阐明转变的来由。人平易近币对主要外汇的汇率应以讲演期终最后一个估值日中国人平易近银行或其授权机构颁布的国民币汇率旁边价为准。

第四十四条  试点基金管理企业应按照以下原则披露投资事项:

(一)应在募集仿单中具体解释投资策略以及该项策略使用的金融东西,并对相关金融对象进行先容;

(二)如投资境外基金的,应披露试点基金与境外基金之间的费率部署;

(三)如参与融资融券、回购生意业务,应在募集道明书中按照有关规定进行披露,并应明确披露所用杠杆比率;

(四)在募集说明书中应答投资境外市场可能发生的下列风险进行披露:境外市场风险、政府管束风险、活动性风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、操风格险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险等,披露的内容应包括以优势险的定义、特点、可能发生的成果等;

(五)应按照有关规定对署理投票的目标、顺序、文档保管进行披露。

第四十五条  向合格境内有限合伙人提供的信息披露文件应采用中文文本,同时采用外语文本的,应保证两种文本内容一致。两种文本发生歧义时,以中文文本为准。

第十章  监督管理

第四十六条  试点基金管理企业和试点基金在完成登记备案后,省市场监管部门应将其商事主体登记信息实时推送到省信息共享交流平台,试点相关单位应根据需要通过省信息同享交换平台获取省市场监管部门相关数据。

第四十七条  试点相关单位根据各自职责负责试点基金管理企业和试点基金的监督管理。摸索开展事中过后监管,运用区块链等金融科技手腕,加强对基金的风险管理。同时将其商事主体及时纳入监管范围加强监管,并做好数据安全和失密工作。

第四十八条  试点基金管理企业应于每一个自然年结束后的20个工作日内向省金融监管部门报奉上年度试点基金的资金改观、结售汇情况和境外投资情况报告。

与得试点资格的试点基金管理企业,应在投资运作进程中产生以下事项后15个工作日内及时向省金融监管部门书面报告:

(一)修正条约、章程或合股协定等重要文件;

(二)高级管理人员、主要投资管理人员的变更;

(三)遣散或清算;

(四)省金融羁系部分请求的其余事变。

第四十九条  试点基金管理企业应在每季度结束后10个工作日内,向外汇管理部门及省金融监管部门报告相关投资产物信息(模板见附件3),包括:

(一)资金汇收支、购结汇情形;

(二)根本投资情况,包括:投资种类、基金净值、资金投向、境内募集资金来源情况等信息。

第五十条  境内托管人和行政治务管理人应实时向省金融监管部门呈文试点基金资产托管相关的严重事项和试点基金管理企业违法违规事项。守法背规事项过期未矫正的,省金融监管部门有权会同试点相关管理部门撤消其试点资格、发出试点额度,并按相关规定进行处分。

第五十一条  试点基金管理企业应定期向省金融监管部门提供季度、年度报告。季度报告包括但不限于认缴规模、实缴规模、投资者情况、投资情况、加入情况、基金净值以及购汇、结汇、账户资金变化等;年度报告包括但不限于上年度试点基金的资金变更、结售汇情况、境外投资情况报告、重大事项变革、审计报告等情况。

第五十二条  试点基金管理企业和试点基金违反本办法规定的,省金融监管部门应会同有关管理部门进行调查,情况失实的,www.3706.com,责令其限日整改;过期未纠正的,省金融监管部门应向社会布告,并会同相关部门依法进行查处;形成犯法的,移交司法部门依法查究刑事义务。

第十一章  附  则

第五十三条  本办法在海南省规模内适用,由省金融监管部门背责解释。省金融监管部门会同其他试点相关单位可根据海南开展合格境内有限合伙人境外投资试点工作的实施停顿情况,对相关规定进行合时调剂。

第五十四条  本办法自宣布之日起实行。

来源:海南自由贸易港卒圆大众号